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  • 切沃和亚特兰大分析公司概况合规管理
    • 合规理念
    • 合规原则
    • 合规职责
    • 合规架构
    • 反洗钱
    • 合规热线
    • 合规是公司经营发展的自身需要,公司主动发现并积极解决合规风险隐患或问题,同时在业务管理制度、操作流程上进行适当的改进,以避免类似事件的再次发生。

    • 公司的合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。合规不是合规部门的独有责任,合规管理覆盖所有部门、全体人员及经营管理的全过程。

    • 公司董事会和高级管理层积极作出表率,自上而下地强调和推行合规管理,保证合规管理的有效性。

    • 首先,能减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性,降低公司经营成本;其次,能提升公司声誉和品牌价值,因而使得公司在业务拓展和创新上能够获得更多的机会,增加盈利空间和机会;第三,防止公司承担不必要或可能的过度风险,减少公司遭受直接财务损失的可能性。

    公司遵循独立性、全面性、有效性、专业性、协调性和及时性等基本原则开展各项合规管理工作。

    • “独立性原则”

      独立性是合规管理的关键。第一,合规总监和合规部门在公司的组织体系中具有相对独立地位,以真正起到有效制衡的作用;第二,合规总监和合规部门独立履行合规管理职能,不受业务部门、管理层的限制。

    • “全面性原则”

      合规管理覆盖全体人员、全部业务以及各项制度。

    • “有效性原则”

      合规管理力求合法、科学及合理,制定符合监管要求和证券公司发展需要的合规管理制度,对违反合规管理制度的行为和人员,坚决予以追究。

    • “专业性原则”

      合规管理人员应当熟悉证券行业的各项业务制度,并正确把握法律、法规和准则的最新发展及其对证券公司经营的影响,以便提供及时、有效的合规意见与建议。

    • “协调性原则”

      对内合规总监与合规部门要妥善处理好与公司其他部门、分支机构的关系,加强信息沟通和共享,增强公司内部控制的合作。对外合规总监与合规部门要承担与外部监管机构“沟通桥梁”的职责。

    • “及时性原则”

      合规总监和合规部门应当及时跟踪行业相关法律、法规和准则的变化情况,建立健全证券公司有关规章制度,及时履行各项合规管理职责。

    • 合规(complinance)

      是指证券公司及其员工的经营管理行为和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律准则、证券公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的执业道德和行为准则。

    • 合规管理

      是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。合规管理应当覆盖证券公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    • 公司的全体员工

      应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。

    • 董事会

      对公司合规管理负最终责任。

    • 监事会

      对董事会及高级管理人员履行合规管理职责负有监督的责任。

    • 经营管理层

      对公司合规管理的有效性负责。

    • 经营管理层

      负责人对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

    • 部门和分支机构

      负责人对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

    • 合规总监及合规部门

      对公司的经营管理及员工的合规性进行监控,对董事会、经营管理层履行合规管理职责提供支持、协助。

    公司已基本完成了由合规总监、合规管理部和部门合规风控岗组成的分层级的、倒树状的合规管理组织架构,合规管理全面覆盖公司经营管理后台直至第一线所有业务。

    合规总监

    合规总监是公司的合规负责人。合规总监对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,负责落实公司合规管理政策,保障法律、法规和准则在公司内部的贯彻实施,并对公司合规管理体系的有效运行负领导责任。

    合规管理部

    合规管理部是公司履行合规管理与风险管理职责的职能部门,对合规总监负责,在合规总监的领导下完成公司的合规管理和风险管理工作,并对公司合规管理体系的有效运行负直接责任。

    部门合规风控岗

    公司已在各部门和分支机构设立专职或兼职的合规风控岗,负责落实本部门的合规管理要求,并协助合规管理部门开展工作,保障将合规管理覆盖到经营管理和员工执业行为的全过程。合规风控岗对本部门及员工的经营管理和执业行为的合规性负监督责任和连带责任。

    一、洗钱和洗钱的方式

    洗钱,是指通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、 破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的活动 利用金融机构洗钱的主要方式有:伪造商业票据;通过证券业和保险业洗钱;用票据开立账户洗钱; 利用银行存款的国际转移进行洗钱;信贷回收;利用期货、期权洗钱等。 证券市场洗钱的主要通道是证券公司营业部,洗钱涉及支票换现金、转托管、特殊机构高买低卖接盘等多种模式。

    二、反洗钱基本要求

    公司严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行、中国证监会的有关规定,将反洗钱工作落实到公司内部控制制度和日常业务运作中,不在任何环节留有空白或漏洞。 公司建立健全了反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等内容。

    公司设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。主要职能应包括但不限于以下内容:

    1、制定反洗钱内部控制制度、操作规程,根据反洗钱要求制定或修订所涉及的相关业务规则

    2、组织相关部门根据法律法规以及证券公司内控制度的规定开展反洗钱工作,并履行客户身份识别义务,妥善保管客户交易资料;

    3、协调相关部门对反洗钱工作提供技术支持与保障,报送或者督促相关部门报送大额和可疑交易数据;

    4、配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动所进行的调查工作;

    5、检查相关部门和分支机构的反洗钱工作,定期通报反洗钱工作开展情况;

    6、实施或者配合实施反洗钱审计工作;

    7、组织反洗钱法律法规和有关知识的培训和宣传工作。

    如您发现公司经营管理或员工执业行为存在不合规情况或合规风险隐患的,

    请与公司合规管理部联系。

    合规热线

    028-86697653

    合规信箱:[email protected]

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